目 录

第一部分 部门单位概况

一、主要职能

二、机构设置及人员情况

第二部分 部门决算情况说明

一、收入支出决算总体情况说明

二、收入决算情况说明

三、支出决算情况说明

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

八、政府性基金预算收入支出决算情况说明

九、其他重要事项的情况说明

（一）机关运行经费支出情况

（二）政府采购情况

（三）国有资产占用情况说明

十、预算绩效的情况说明

第三部分 专业名词解释

第四部分 部门决算报表（见附表）

一、《收入支出决算总表》

二、《收入决算表》

三、《支出决算表》

四、《财政拨款收入支出决算总表》

五、《一般公共预算财政拨款支出决算表》

六、《一般公共预算财政拨款基本支出决算表》

七、《一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表》

八、《政府性基金预算财政拨款收入支出决算表》

第一部分 部门单位概况

一、主要职能

本单位的主要职能有：（1）贯彻执行国家、自治区金融 工作法律法规和方针部署，督促金融机构落实州党委、政府相关决议、决定和重要部署，引导、鼓励和支持各类金融机构改革创新、拓展业务。（2）研究分析经济和金融运行形势、国家金融政策、金融发展改革创新方向拟定自治州金融业发展规划和规范民间资本的政策措施并组织实施。（3）配合金融监管部门对加强对自治州各类金融机构的监管，研究制定金融维稳协调机制，组织协调防范化解金融风险，维护地方金融安全。（4）加强同金融监管部门及各类驻州金融机构的业务联系和信息交流，牵头建立金融机构与政府的沟通协调机制，协调解决金融业务发展中应由地方解决的矛盾和问题。（5）研究提出优化地方金融资源配置和战略重组的建议，并会同有关部门实施。（6）负责小额贷款公司、融资性单板公司的设立、变更、初审和业务监管工作。受州人民政府委托，对州属金融关联企业进行日常业务监管。（7）负责推进自治州上市企业的上市工作。研究拟订自治州企业上市发展规划，提出支持企业上市发展的政策建议；负责后备上市企业的筛选、培育、服务和推荐工作；督促落实区、州企业上市发展有关政策，协调解决企业上市有关问题；承担自治州企业上市推进领导小组办公室的日常工作。（8）承办自治州人民政府交办的其他事项。

二、机构设置及人员情况

昌吉回族自治州金融工作办公室2019年度设立3个内设机构：综合科、金融科、企业科；人员编制数13人，实有人数13人，其中：在职人员13人，离休人员0人，退休人员0人。

从部门决算单位构成看，昌吉回族自治州金融工作办公室部门决算包括：昌吉回族自治州金融工作办公室决算。

第二部分 部门决算情况说明

一、收入支出决算总体情况说明

2019年度本年收入295.77万元，与上年相比，增加55.94万元，增长23.33%，主要原因是：1、工作人员增加及调标增资，基本支出-工资福利支出较上年增加49.23万元；2、访惠聚工作任务调整，财政拨款较上年减少0.9万元；3、金融工作项目经费财政拨款较上年增加8万元；4、工作任务调整，减少培训经费，其他收入较上年减少0.39万元。本年支出290.94万元，与上年相比，增加35.77万元，增长14.02%，主要原因是：1、工作人员增加及调标增资基本支出-工资福利支出较上年增加44.71万元；2、访惠聚工作任务调整，支出较上年减少0.9万元；3、金融工作项目经费支出较上年增加8万元；4、业务补助经费减少，其他收入支出较上年减少16.04万元。

二、收入决算情况说明

2019年度本年收入295.77万元，其中：财政拨款收入295.47万元，占99.90%；上级补助收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位上缴收入0万元，占0%；其他收入0.3万元，占0.1%。

三、支出决算情况说明

2019年度本年支出290.94万元，其中：基本支出222.94万元，占76.63%；项目支出68万元，占23.37%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2019年度财政拨款收入295.47万元，与上年相比，增加56.33万元，增长23.56%。主要原因是：1、工作人员增加及调标增资，基本支出-工资福利支出较上年增加49.23万元；2、访惠聚工作任务调整，财政拨款较上年减少0.9万元；3、开展金融工作项目经费财政拨款较上年增加8万元。财政拨款支出290.94万元，与上年相比，增加51.81万元，增长21.7%，主要原因是：1、工作人员增加及调标增资基本支出-工资福利支出较上年增加44.71万元；2、访惠聚工作任务调整，工作经费支出较上年减少0.9万元；3、开展金融工作项目经费支出较上年增加8万元。

与年初预算数相比情况：财政拨款收入年初预算数206.98万元，决算数295.47万元，预决算差异率42.76%，主要原因是：与上年相比，增加51.81万元，增长21.7%，主要原因是：1、工作人员增加及调标增资基本支出-工资福利支出较年初预算增加79.59万元；2、访惠聚工作经费较年初预算增加0.9万元；3、开展金融工作项目经费较年初预算增加8万元。财政拨款支出年初预算数206.98万元，决算数290.94万元，预决算差异率40.56%，主要原因是：1、工作人员增加及调标增资基本支出工资福利支出较年初预算增加75.06万元；2、访惠聚工作经费支出较年初预算增加支出0.9万元；3、开展金融工作项目经费支出较年初预算增加8万元。

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

2019年度一般公共预算财政拨款支出290.94万元。按功能分类科目项级科目公开，其中：

2010302一般行政管理事务60万元；

2010350事业运行208.23万元；

2010399其他政府办公厅（室）及相关机构事务支出8万元；

2080505 机关事业单位基本养老保险缴费支出13.81万元；

2299901其他支出0.9万元。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2019年度一般公共预算财政拨款基本支出222.94万元，其中：

人员经费210.93万元，包括：基本工资、津贴补贴、奖金、伙食补助费、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职工基本医疗保险缴费、其他社会保障缴费、住房公积金、生活补助。

公用经费12.01万元，包括：办公费、手续费、邮电费、差旅费、培训费、公务接待费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费。

七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

2019年度一般公共预算“三公”经费支出决算3.75万元，比上年减少2.57万元，降低40.66%，主要原因是：1、我单位严格执行中央八项规定和自治区的十条禁令，厉行节约，从严压缩开支；2、认真编制预算并严格执行，2019年未安排公务用车购置及因公出访预算;3、加强车辆管理，压缩公务用车运行维护费，维修费、油耗逐年呈下降趋势;4、加强接待审批制度，控制接待批次及人数，压缩公务接待支出;5、严格加强“三公”经费开支管理，不断完善审批制度。其中：因公出国（境）费支出0万元，占0%，比上年增加0万元，增长0%，主要原因是严格执行八项规定，2019年没有安排因公出国（境）经费预算及支出；公务用车购置及运行维护费支出3.54万元，占94.4%，比上年减少2.49万元，降低41.29%，主要原因是严格落实中央八项规定，厉行节约；未安排公务用车购置预算；加强车辆管理，压缩公务用车运行维护费支出；公务接待费支出0.21万元，占5.6%，比上年减少0.08万元，降低28.66%，主要原因是严格执行中央八项规定和自治区十条规定，厉行节约，压减公务接待次数和人数。具体情况如下：

因公出国（境）费支出0万元，开支内容包括：无。单位全年安排的因公出国（境）团组0个，因公出国（境）0人次。

公务用车购置及运行维护费3.54万元，其中，公务用车购置费0万元，公务用车运行维护费3.54万元。公务用车运行维护费开支内容包括维修费、油料费、保险费、过路费、检测费。公务用车购置数0辆，公务用车保有量1辆。

公务接待费0.21万元，开支内容包括其他部门来昌吉调研、考察、交流学习、工作检查等发生的接待费用。单位全年安排的国内公务接待3批次，52人次。

与年初预算数相比情况：一般公共预算“三公”经费支出年初预算数3.75万元，决算数3.75万元，预决算差异率0%，主要原因是：1、严格执行中央八项规定，厉行节约;2、认真编制预算并严格执行，未安排公务用车购置及因公出访预算;3、加强车辆管理，压缩公务用车运行维护费，维修费、油耗逐年下降;4、加强接待审批制度，控制接待批次及人数，压缩公务接待支出。其中：因公出国（境）费预算数0万元，决算数0万元，预决算差异率0%，主要原因是：严格落实中央八项规定，厉行节约；压减因公出国批次和人数，本年度没有安排因公出访团组；公务用车购置费预算数0万元，决算数0万元，预决算差异率0%，主要原因是：严格落实中央八项规定，厉行节约；未安排公务用车购置预算；公务用车运行费预算数3.54万元，决算数3.54万元，预决算差异率0%，主要原因是：加强车辆管理，压缩公务用车运行维护费支出；公务接待费预算数0.21万元，决算数0.21万元，预决算差异率0%，主要原因是：严格执行中央八项规定和自治区十条规定，厉行节约，压减公务接待次数和人数。

八、政府性基金预算收入支出决算情况说明

我单位本年度无政府性基金预算财政拨款收入支出，政府性基金预算财政拨款收入支出决算表为空表。

九、其他重要事项的情况说明

（一）机关运行经费支出情况

2019年度昌吉回族自治州金融工作办公室日常公用经费12.01万元，比上年减少81.94万元，降低87.22%，主要原因是：1、严格执行中央八项规定，压减日常公用经费支出；2、2018年我单位没有项目支出预算，经费支出都在基本支出列支，2019年支出包括项目支出和基本支出。

（二）政府采购情况

2019年度政府采购支出总额3.43万元，其中：政府采购货物支出0万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出3.43万元。

授予中小企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%，其中：授予小微企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%。

（三）国有资产占用情况说明

截至2019年12月31日，单位共有房屋0（平方米），价值0万元。车辆1辆，价值40.71万元，其中：副部（省）级及以上领导用车0辆、主要领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、离退休干部用车0辆、其他用车1辆，其他用车主要是：保障日常办公公务用车需求；单位价值50万元以上通用设备0台（套）、单位价值100万元以上专用设备0台（套）。

十、预算绩效的情况说明

根据预算绩效管理要求，我单位2019年度开展预算绩效评价项目5个，共涉及资金68万元。预算绩效管理取得的成效：一是制定《2019年扫黑除恶专项斗争金融领域乱点整治工作任务》《自治州扫黑除恶专项斗争金融领域乱点整治重点培育工作实施方案》，编印《防范金融风险文件选编》，召开金融领域风险研判会9次，现场调研指导5次，对各类案件线索进行集中研判了，形成长效机制7项。二是通过电视台发布社会监督公告和举报电话；打造2个社区宣传示范点。收到举报线索15条，奖励举报线索3人。三是开展专项风险排查4次，累计排查金融信息中介机构1826家，查出涉嫌非法集资公司63家，公安立案29起，涉及参与人5472人，涉案金额9.56亿元，其中11起案件已由公安移交检察院。按照“三降”“双控”原则，引导昌吉州唯一一家P2P机构（新疆西域财富金融信息服务有限公司）良性退出。四是通过对非法集资参与人见面谈话、讲解政策法规、通报案件进展等形式，进行安抚稳控，未发生聚集、上访事件。风险化解与处置工作得到了自治区地方金融监管局的高度认可。五是强化金融监管，落实地方金融监管措施和稳健标准。开展“7+4”类机构风险隐患排查工作。对35家小额贷款公司中不合格的12家公司，向自治区地方金融监管局建议取消经营许可，对11家融资性担保公司中6家公司提出整改要求。发现的问题及原因：一是预算执行力度还要进一步加强，预算编制与实际支出仍存在细微差异。主要原因：本年度内人员减少；二是绩效监控存在监管管理层人员缺失、不到位、责任划分不明细。主要原因：单位机构人员配备不全，领导班子不健全；三是整体支出绩效监控管理层，缺乏培训及权威机构的指导性学习。主要原因：类似的培训内容没有参加过。下一步改进措施：一是单位进一步完善各项管理制度，制定工作分工任务，工作计划，完善工作流程，按规定的时间节点开展监控工作；二是提高预算的合理性、严谨性，认真编制预算并严格执行；三是提高资金使用率，保障专项工作顺利开展，发挥专项资金应有作用。

第三部分 专业名词解释

财政拨款收入：指同级财政当年拨付的资金。

上级补助收入：指事业单位从主管部门和上级单位取得的非财政补助收入。

事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动所取得的收入。

经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

附属单位上缴收入：指事业单位附属的独立核算单位按有关规定上缴的收入。

其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“附属单位上缴收入”等之外取得的收入。

用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的“财政拨款收入”、“财政拨款结转和结余资金”、“事业收入”、“事业单位经营收入”、“其他收入”不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（即事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

年初结转和结余：指以前年度支出预算因客观条件变化未执行完毕、结转到本年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

年末结转和结余：指本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

对附属单位补助支出：指事业单位发生的用非财政预算资金对附属单位的补助支出。

“三公”经费：指用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、培训费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车购置费及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

第四部分 部门决算报表（见附表）

一、《收入支出决算总表》

二、《收入决算表》

三、《支出决算表》

四、《财政拨款收入支出决算总表》

五、《一般公共预算财政拨款支出决算表》

六、《一般公共预算财政拨款基本支出决算表》

七、《一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表》

八、《政府性基金预算财政拨款收入支出决算表》

附件：新疆昌吉回族自治州金融工作办公室.XLS