目录

第一部分 部门单位概况

一、主要职能

二、机构设置情况

第二部分 部门决算情况说明

一、部门收支总体情况

（一）部门收入支出决算总体情况说明

（二）部门收入总体情况说明

（三）部门支出总体情况说明

二、部门财政拨款收支情况

（一）财政拨款收支总体情况说明

（二）一般公共预算收支决算情况说明

（三）政府性基金预算收支决算情况说明

三、部门结转结余情况

四、一般公共预算“三公”经费支出情况

五、机关运行经费支出情况

六、政府采购情况

七、其他重要事项的情况

（一）国有资产占用情况说明

（二）预算绩效情况的说明

第三部分 专业名词解释

第四部分 部门决算公开的8张报表

《收入支出决算总表》

《收入决算表》

《支出决算表》

《财政拨款收入支出决算总表》

《一般公共预算财政拨款支出决算表》

《一般公共预算财政拨款基本支出决算表》

《一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表》

《政府性基金预算财政拨款收入支出决算表》

第一部分 部门单位概况

一、主要职能

昌吉州知识产权局的主要职能是贯彻执行国家和自治区有关专利的法律法规和方针政策，制定自治州专利工作发展规划和专利信息网络规划。负责有关知识产权宣传教育与培训工作，指导全州专利服务机构和专利代理人的工作，负责全州专利执法工作，依法处理专利纠纷和查处假冒专利行为。

二、机构设置情况

从决算单位构成看，昌吉州知识产权局决算包括：昌吉州知识产权局本级决算。

纳入昌吉州知识产权局2018年部门决算编制范围的单位名单见下表：

序号	单位名称	备注
1	昌吉州知识产权局本级
2
…

第二部分 部门决算情况说明

一、部门收支总体情况

（一）部门收入支出决算总体情况说明

2018年度收入265.20万元,与上年相比，增加12.51万元，增长4.95%，增加变化主要原因是：本年度在职人员普调工资，年中追加人员经费、访惠聚专项经费，自治区局下拨业务经费14万元等；支出241.66万元,与上年相比，减少6.86万元，降低2.76%，增减变化主要原因是：是根据业务开展情况，压缩了项目经费支出；结余44.13万元，与上年相比，增加23.54万元，增长114.33%。增减变化主要原因是：部分年初项目经费未能形成支出，结转下年度。

（二）部门收入总体情况说明

本年收入合计265.20万元，其中：财政拨款收入251万元，占94.64%；上级补助收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位缴款0万元，占0%；其他收入14.20万元，占5.36%。

与年初预算数相比情况：本年收入年初预算数225.07万元，决算数265.2万元，预决算差异率17.83%，差异主要原因是：本年度在职人员普调工资，年中追加人员经费、访惠聚专项经费，自治区局下拨业务经费14万元等。

（三）部门支出总体情况说明

本年支出合计241.66万元，其中：基本支出191.59万元，占79.28%；项目支出50.07万元，占20.72%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

与年初预算数相比情况：本年支出年初预算数225.07万元，决算数241.66万元，预决算差异率7.37%，差异主要原因是新增工作人员，本年度工资收入增加，因此人员经费增加。

二、部门财政拨款收支情况

（一）财政拨款收支总体情况说明

2018年度财政拨款收入251万元，与上年相比，增加22.65万元，增加9.92%。增加变化的主要原因是：本年度在职人员普调工资，年中追加人员经费、访惠聚专项经费。财政拨款支出221.07万元，与上年相比，增加13.31万元，增加了5.8%，增加变化的主要原因是：本年度在职人员普调工资，年中追加人员经费、访惠聚专项经费。其中：基本支出171万元，项目支出50.07万元。财政拨款结转结余29.93万元，与上年相比，增加29.93万元，增长100%。增减变化的主要原因是：部分年初项目经费未能形成支出，结转下年度。

与年初预算数相比情况：财政拨款收入年初预算数225.07万元，决算数251万元，预决算差异率11.55%，差异主要原因本年度在职人员普调工资，年中追加人员经费、访惠聚专项经费。财政拨款支出年初预算数225.07万元，决算数221.07万元，预决算差异率7.4%，差异主要原因：本年度在职人员普调工资，年中追加人员经费、访惠聚专项经费。

（二）一般公共预算收支决算情况说明

2018年度一般公共预算财政拨款收入251万元。与上年相比，增加22.65万元，增长9.92%。增减变化的主要原因是：本年度新增一名工作人员，加之人员工资调整，因此人员经费有所增加。一般公共预算财政拨款支出221.07万元。与上年相比，增加13.31万元，增长5.8%。增减变化的主要原因是：本年度在职人员普调工资，年中追加人员经费。其中：按功能分类科目，201支出220.17万元，229支出0.9万元。按经济分类科目（按类级科目公开），工资福利支出136.67万元，商品和服务支出52.19万元，对个人和家庭的补助29.03万元，资本性支出3.18万元。

与年初预算数相比情况：一般公共预算财政拨款收入年初预算数225.07万元，决算数251万元，预决算差异率11.55%，差异主要原因本年度在职人员普调工资，年中追加人员经费、访惠聚专项经费。

一般公共预算财政拨款支出年初预算数225.07万元，决算数221.07万元，预决算差异率7.4%，差异主要原因本年度在职人员普调工资，年中追加人员经费、访惠聚专项经费。

（三）政府性基金预算收支决算情况说明

2018年度政府性基金预算财政拨款收入0万元，与上年相比，增加0万元，增长0%。增减变化的主要原因是无增减表化，没有政府性基金。政府性基金预算支出0万元。与上年相比，增加0万元，增长0%。增减变化的主要原因是：无政府性基金。其中：按功能分类科目（按类级科目公开），支出0万元。按经济分类科目（按类级科目公开），支出0万元。

与年初预算数相比情况：政府性基金预算财政拨款收入年初预算数0万元，决算数0万元，预决算差异率0%，差异主要原因：没有政府性基金。政府性基金预算财政拨款支出年初预算数0万元，决算数0万元，预决算差异率0%，差异主要原因没有政府性基金。

三、部门结转结余情况

年末结转结余44.13万元。与上年相比，增加23.54万元，增长114.33%。

其中财政拨款结转结余29.93万元。与上年相比，增加29.93万元，增长100%。

四、一般公共预算“三公”经费支出情况

2018年度一般公共预算“三公”经费支出决算5.42万元，比上年减少2.08万元，减少38%，减少原因是：深入推进党风廉政建设，严格执行中央八项规定，加强对“三公”经费的管理，压缩“三公”经费开支。其中，因公出国（境）费支出0万元，占0%，比上年增加0万元，增长0%，增加原因是：没有安排出国（境）；公务用车购置及运行维护费支出5.19万元，占95.75%，比上年减少2.03万元，降低28.11%，减少原因是:深入推进党风廉政建设，严格执行中央八项规定，加强对“三公”经费的管理，压缩公务用车运行费经费开支。公务接待费支出0.23万元，占4.25%，比上年减少0.04万元，降低14.81%，减少原因是：深入推进党风廉政建设，严格执行中央八项规定，加强对“三公”经费的管理，压缩公务接待费开支。具体情况如下：

因公出国（境）费支出0万元昌吉州知识产权局全年使用一般公共预算财政拨款安排的出国（境）团组0个，累计0人次。开支内容包括：无开支。

公务用车购置及运行维护费5.19万元,其中，公务用车购置0万元，公务用车运行维护费5.19万元。主要用于各县市产权局及所辖企业工作调研、交流，执法工作等。单位一般公共财政拨款安排的公务用车购置量0辆，保有量为1辆。

公务接待费0.23万元。具体是：国内公务接待支出0.23万元，主要是县市知识产权局工作交流等。昌吉州知识产权局国内公务接待5批次，45人次。

与年初预算数相比情况：一般公共预算“三公”经费支出年初预算数2.29万元， 决算数5.42万元，预决算差异率13.66%，差异主要原因：我单位1辆公务用车，使用年限过长，零部件劳损严重，车辆维修维护费支出增加。其中：因公出国（境）费预算数0万元，决算数0万元，预决算差异率0%，差异主要原因：无因公出国（境）；公务用车购置预算数0万元，决算数0万元，预决算差异率0%，差异主要原因：未安排公务用车购置预算；公务用车运行费预算数2.06万元，决算数5.19万元，预决算差异率15.19%，差异主要原因：我单位1辆公务用车，使用年限过长，零部件劳损严重，车辆维修维护费支出增加。公务接待费预算数0.23万元，决算数0.23万元，预决算差异率0%，差异主要原因：和上年持平。

五、机关运行经费支出情况

2018年度昌吉州知识产权局（参照公务员法管理事业单位）机关运行经费支出5.3万元，比上年减少1.59万元，降低23%，主要原因是：人员变动，财政拨款基本支出减少。

六、政府采购情况

2018年度政府采购支出总额3.17万元，其中：政府采购货物支出3.17万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出0万元。

七、其他重要事项的情况

（一）国有资产占用情况说明

截至2018年12月31日，单位共有车辆1辆，价值24.95万元，其中：部级领导干部用车0辆、主要领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、离退休干部用车0辆、其他用车1辆，其他用车主要是：主要用于各县市产权局及所辖企业工作调研、交流，执法工作等。单位价值50万元以上通用设备0台（套）、单位价值100万元以上专用设备0台（套）。

（二）预算绩效情况的说明

2018年度，本部门单位预算绩效自评情况：自述有关预算绩效管理和绩效自评开展情况。

1、知识产权管理项目项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，知识产权管理项目绩效自评得分为95分。项目全年预算数为9万元，执行数为9万元，完成预算的100%。主要产出和效果：一是企业与运用专利质押方式取得银行等金融机构贷款的500万元；二是 通过省级知识产权部门验收的试点企业数占全部试点企业数的100%。发现的问题及原因：一是金融机构对融资质押工作积极性不高；二是资助项目个别不太合理，需进一步完善，资金使用各项制度需进一步完善。下一步改进措施：一是和金融机构多沟通，充分体现融资质押工作的重要性；二是在工作中进一步完善各项规章制度。

2、知识产权执法项目项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，知识产权管理项目绩效自评得分为100分。项目全年预算数为5.07万元，执行数为5.07万元，完成预算的100%。主要产出和效果：一是执法行动次数7次；二是 实际办理案件数62个，办结案件数量占立案案件总数的比率100 %，法定审限内结案数站结案总数的比率100 %。发现的问题及原因：一是企业维权意识不强，维权成本较高。二是执法人员力量单薄，县市执法业务能力有待提高。下一步改进措施：一是继续加强县市执法人员的业务培训，二是知识产权进企业，加强企业及专利专利权人的维权意识。

3、专利申请资助资金项目项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，专利申请资助资金项目绩效自评得分为100分。项目全年预算数为30万元，执行数为30万元，完成预算的100%。主要产出和效果：一是根据《自治区专利申请资助专项资金管理办法》，我局自筹30万元，全部下拨各县市发放至专利权人手中。发现的问题及原因：一是专利交易成果转化利用率不高。下一步改进措施：一是积极实施专利战略，切实强化专利管理和保护。二是提高知识产权管理和保护能力与水平。

4、知识产权宣传培训项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，知识产权宣传培训项目绩效自评得分为100分。项目全年预算数为6万元，执行数为6万元，完成预算的100%。主要产出和效果：一是 组织培训班次3次。二是加培训人次422人次。3是培训持续的天数2天。4是组织前往宣传教育基地参观人次100人次，制作宣传品数量5万份，组织宣传活动次数7次。发现的问题及原因：一是宣传形式有些单一。二是广大群众对知识产权工作缺乏料解，知识产权保护意识淡薄。下一步改进措施：一是宣传形式多样化，二是积极实施专利战略，切实强化专利管理和保护。三是提高知识产权管理和保护能力与水平。

有关项目自评情况可以附项目支出绩效自评表。

第三部分 专业名词解释

财政拨款收入：指同级财政当年拨付的资金。

上级补助收入：指事业单位从主管部门和上级单位取得的非财政补助收入。

事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动所取得的收入。

经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

附属单位上缴收入：指事业单位附属的独立核算单位按有关规定上缴的收入。

其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“附属单位上缴收入”等之外取得的收入。

用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的“财政拨款收入”、“财政拨款结转和结余资金”、“事业收入”、“事业单位经营收入”、“其他收入”不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（即事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

上年结转和结余：指以前年度支出预算因客观条件变化未执行完毕、结转到本年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

结余分配：反映单位当年结余的分配情况。

年末结转和结余：指本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

对附属单位补助支出：指事业单位发生的用非财政预算资金对附属单位的补助支出。

“三公”经费：指用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、培训费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车购置费及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

本单位支出功能分类说明。201（类）14（款）01（项）：指行政运行，201（类）14（款）02（项）：指一般行政管理事务，229（类）99（款）01（项）：指其他支出。

其他有关说明内容。无

第四部分 部门决算公开的8张报表（见附表）

一、《收入支出决算总表》

二、《收入决算表》

三、《支出决算表》

四、《财政拨款收入支出决算总表》

五、《一般公共预算财政拨款支出决算表》

六、《一般公共预算财政拨款基本支出决算表》

七、《一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表》

八、《政府性基金预算财政拨款收入支出决算表》

昌吉州知识产权局

2019年9月20日

附件：新疆昌吉回族自治州知识产权局.XLS