目 录

第一部分 部门单位概况

一、主要职能

二、机构设置及人员情况

第二部分 部门决算情况说明

一、收入支出决算总体情况说明

二、收入决算情况说明

三、支出决算情况说明

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算情况说明

九、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算情况说明

十、其他重要事项的情况说明

（一）机关运行经费支出情况

（二）政府采购情况

（三）国有资产占用情况说明

十一、预算绩效的情况说明

第三部分 专业名词解释

第四部分 部门决算报表（见附表）

一、《收入支出决算总表》

二、《收入决算表》

三、《支出决算表》

四、《财政拨款收入支出决算总表》

五、《一般公共预算财政拨款支出决算表》

六、《一般公共预算财政拨款基本支出决算表》

七、《一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表》

八、《政府性基金预算财政拨款收入支出决算表》

九、《国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表》

第一部分 部门单位概况

一、主要职能

（1）贯彻执行国家、自治区金融工作法律法规和方针政策，督促金融机构落实州党委、政府相关决议、决定和重要部署，引导、鼓励和支持各类金融机构改革创新、拓展业务。（2）研究分析经济和金融运行形势、国家金融政策、金融发展改革创新方向，拟订自治州金融业发展规划和规范民间资本的政策措施并组织实施。研究制定自治州引进金融机构的政策意见，指导和推进引进金融机构工作。引导各类金融机构为地方经济建设提供金融服务和支持。（3）配合金融监管部门加强对自治州各类金融机构的监管，研究制定金融维稳协调机制，组织协调防范化解金融风险，维护地方金融安全。（4）加强同金融监管部门及各类驻州金融机构的业务联系和信息交流，牵头建立金融机构与政府的沟通协调机制,协调解决金融业发展中应由地方解决的矛盾和问题。（5）研究提出优化地方金融资源配置和战略重组的建议，并会同有关部门实施。会同有关部门推进地方金融机构的改革重组、股权变更、风险评估等改革实施工作，协调农村金融改革发展工作，参与推动新型农村金融组织发展。（6）负责小额贷款公司、融资性担保公司的设立、变更初审和业务监管工作。受州人民政府委托，对州属金融关联企业进行日常业务监管。（7）负责推进自治州企业上市工作。研究拟订自治州企业上市发展规划，提出支持企业上市发展的政策建议；负责后备上市企业的筛选、培育、服务和推荐工作；督促落实区、州企业上市发展有关政策，协调解决企业上市有关问题；协调推进非上市股份公司的股权登记、托管工作；承担自治州企业上市推进领导小组办公室的日常工作。（8）承办自治州人民政府交办的其他事项。

二、机构设置及人员情况

昌吉回族自治州金融工作办公室2020年度实有人数13人，其中：在职人员13人，离休人员0人，退休人员0人。

从部门决算单位构成看，昌吉回族自治州金融工作办公室部门决算包括：昌吉回族自治州金融工作办公室决算。单位无下属预算单位，下设3个科室，分别是：综合科、金融科、企业科。

第二部分 部门决算情况说明

一、收入支出决算总体情况说明

2020年度本年收入360.57万元，与上年相比，增加64.8万元，增长21.9%，主要原因是：工作人员变动及调标增资，工资福利支出较上年增加28.8万元；预警服务系统项目经费增加10万元；援疆经费较上年增加26万元。本年支出310.36万元，与上年相比，增加19.42万元，增长6.6%，主要原因是：工作人员增加及调标增资基本支出-工资福利支出较上年增加40.99万元；项目支出减少32.57万元，援疆经费支出增加11万元。

二、收入决算情况说明

2020年度本年收入360.57万元，其中：财政拨款收入324.40万元，占89.96%；上级补助收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位上缴收入0万元，占0%；其他收入36.17万元，占10.04%。

三、支出决算情况说明

2020年度本年支出310.36万元，其中：基本支出274.94万元，占88.59%；项目支出35.42万元，占11.41%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2020年度财政拨款收入324.40万元，与上年相比，增加28.93万元，增长9.79%。主要原因是：1、工作人员变动及调标增资，工资福利支出增加。财政拨款支出299.15万元，与上年相比，增加8.21万元，增长2.82%，主要原因是：工作人员变动及调标增资，工资福利支出较上年增加。

与年初预算数相比情况：财政拨款收入年初预算数302.71万元，决算数324.4万元，预决算差异率7.1%，主要原因是调标增资及发放绩效奖金，年中追加工资福利支出；财政拨款支出年初预算数302.71万元，决算数299.15万元，预决算差异率-1.1%，主要原因是：受疫情影响，项目经费年末结转。

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

2020年度一般公共预算财政拨款支出299.15万元。按功能分类科目项级科目公开，其中：

2010350事业运行255.86万元；

2010399其他政府办公厅（室）及相关机构事务支出25.42万元；

2080505机关事业单位基本养老保险缴费支出16.97万元；

2299901其他支出0.9万元。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2020年度一般公共预算财政拨款基本支出273.73万元，其中：

人员经费219.46万元，包括：基本工资、津贴补贴、奖金、伙食补助费、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职工基本医疗保险缴费、公务员医疗补助、其他社会保障缴费、住房公积金、医疗费、其他工资福利支出。

公用经费54.27万元，包括：办公费、印刷费、咨询费、手续费、邮电费、取暖费、 物业管理费、差旅费、 维修（护）费、劳务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费用、其他商品和服务支出。

七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

2020年度一般公共预算“三公”经费支出决算3.29万元，比上年减少0.46万元，降低12.22%，主要原因是：1、我单位严格执行中央八项规定和自治区的十条禁令，厉行节约，从严压缩开支；2、认真编制预算并严格执行，2020年未安排公务用车购置及因公出访预算;3、加强车辆管理，压缩公务用车运行维护费，维修费、油耗逐年呈下降趋势;4、加强接待审批制度，控制接待批次及人数，压缩公务接待支出;5、严格加强“三公”经费开支管理，不断完善审批制度。其中：因公出国（境）费支出0万元，占0%，比上年增加0万元，增长0%，主要原因是严格执行八项规定，2020年没有安排因公出国（境）经费预算及支出；公务用车购置及运行维护费支出3.29万元，占100%，比上年减少0.25万元，降低7.03%，主要原因是严格落实中央八项规定，厉行节约；未安排公务用车购置预算；加强车辆管理，压缩公务用车运行维护费支出；公务接待费支出0万元，占0%，比上年减少0.21万元，降低100%，主要原因是严格执行中央八项规定和自治区十条规定，厉行节约，压减公务接待次数和人数。具体情况如下：

因公出国（境）费支出0万元，开支内容包括：没有因公出国（境）费支出。单位全年安排的因公出国（境）团组0个，因公出国（境）0人次。

公务用车购置及运行维护费3.29万元，其中，公务用车购置费0万元，公务用车运行维护费3.29万元。公务用车运行维护费开支内容包括维修费、油料费、保险费、过路费、检测费。公务用车购置数0辆，公务用车保有量1辆。

公务接待费0万元，开支内容包括:没有公务接待费支出。单位全年安排的国内公务接待0批次，0人次。

与年初预算数相比情况：一般公共预算“三公”经费支出年初预算数3.29万元，决算数3.29万元，预决算差异率0%，主要原因是：1、严格执行八项规定，厉行节约;2、认真编制预算并严格执行，未安排公务用车购置及因公出访预算;3、加强车辆管理，压缩公务用车运行维护费，维修费、油耗逐年下降;4、加强接待审批制度，控制接待批次及人数，压缩公务接待支出。其中：因公出国（境）费预算数0万元，决算数0万元，预决算差异率0%，主要原因是本年度没有安排因公出访团组；公务用车购置费预算数0万元，决算数0万元，预决算差异率0%，主要原因是：未安排公务用车购置预算；公务用车运行费预算数3.29万元，决算数3.29万元，预决算差异率0%，主要原因是：加强车辆管理，压缩公务用车运行维护费支出；公务接待费预算数0万元，决算数0万元，预决算差异率0%，主要原因是：严格执行中央八项规定和自治区十条规定，压减公务接待次数和人数，2020年没有发生公务接待费支出。

八、政府性基金预算收入支出决算情况说明

我单位本年度无政府性基金预算财政拨款收入支出，政府性基金预算财政拨款收入支出决算表为空表。

九、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算情况说明

我单位本年度无国有资本经营预算财政拨款收入支出，国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表为空表。

十、其他重要事项的情况说明

（一）机关运行经费支出情况

2020年度昌吉回族自治州金融工作办公室日常公用经费54.27万元，比上年增加42.26万元，增长351.87%，主要原因是：工作人员增加，公用经费劳务费增加。

（二）政府采购情况

2020年度政府采购支出总额5.64万元，其中：政府采购货物支出5.64万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出0万元。

授予中小企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%，其中：授予小微企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%。

（三）国有资产占用情况说明

截止2020年12月31日，单位共有房屋0（平方米），价值0万元。车辆0辆，价值0万元，其中：副部（省）级及以上领导用车0辆、主要领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、离退休干部用车0辆、其他用车0辆，其他用车主要是：无其他用车；单位价值50万元以上通用设备0台（套）、单位价值100万元以上专用设备0台（套）。

十一、预算绩效的情况说明

根据预算绩效管理要求，我单位2020年度开展预算绩效评价项目3个，共涉及资金25.4万元。预算绩效管理取得的成效：一是通过对非法集资参与人见面谈话、讲解政策法规、通报案件进展等形式，进行安抚稳控，未发生聚集、上访事件。风险化解与处置工作得到了自治区地方金融监管局的高度认可。二是强化金融监管，落实地方金融监管措施和稳健标准。开展“7+4”类机构风险隐患排查工作。对35家小额贷款公司中不合格的12家公司，向自治区地方金融监管局建议取消经营许可，对11家融资性担保公司中6家公司提出整改要求。发现的问题及原因：一是预算执行力度还要进一步加强，预算编制与实际支出仍存在细微差异。主要原因：本年度内人员减少；二是绩效监控存在监管管理层人员缺失、不到位、责任划分不明细。主要原因：单位机构人员配备不全，领导班子不健全；三是整体支出绩效监控管理层，缺乏培训及权威机构的指导性学习。主要原因：类似的培训内容没有参加过。下一步改进措施：一是单位进一步完善各项管理制度，制定工作分工任务，工作计划，完善工作流程，按规定的时间节点开展监控工作；二是提高预算的合理性、严谨性，认真编制预算并严格执行；三是提高资金使用率，保障专项工作顺利开展，发挥专项资金应有作用。具体项目自评情况附项目支出绩效自评表。见附件

第三部分 专业名词解释

财政拨款收入：指同级财政当年拨付的资金。

上级补助收入：指事业单位从主管部门和上级单位取得的非财政补助收入。

事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动所取得的收入。

经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

附属单位上缴收入：指事业单位附属的独立核算单位按有关规定上缴的收入。

其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“附属单位上缴收入”等之外取得的收入。

年初结转和结余：指以前年度支出预算因客观条件变化未执行完毕、结转到本年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

年末结转和结余：指本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

对附属单位补助支出：指事业单位发生的用非财政预算资金对附属单位的补助支出。

“三公”经费：指用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费反映公务用车购置支出（含车辆购置税、牌照费）；公务用车运行维护费反映单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

第四部分 部门决算报表（见附表）

一、《收入支出决算总表》

二、《收入决算表》

三、《支出决算表》

四、《财政拨款收入支出决算总表》

五、《一般公共预算财政拨款支出决算表》

六、《一般公共预算财政拨款基本支出决算表》

七、《一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表》

八、《政府性基金预算财政拨款收入支出决算表》

九、《国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表》

附件：1、新疆昌吉回族自治州金融工作办公室.XLS

     2、绩效自评表.docx